原標(biāo)題：四問(wèn)：職務(wù)科技成果改革如何落地？

　　就在兩會(huì)前夕，四川省相關(guān)官員又趕到北京，與相關(guān)部委溝通科技成果混合所有制改革問(wèn)題。原因在于，職務(wù)科技成果改革還是落不了地。

　　為解決科技成果轉(zhuǎn)化難的問(wèn)題，西南交通大學(xué)已進(jìn)行了5年的“職務(wù)科技成果混合所有制”探索與試驗(yàn)。2015年，四川省委省政府在認(rèn)真研究、論證的基礎(chǔ)上，決定在該省國(guó)家全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)內(nèi)進(jìn)行“職務(wù)科技成果混合所有制”試點(diǎn)。

　　西南交大國(guó)家大學(xué)科技園副總經(jīng)理康凱寧告訴《中國(guó)科學(xué)報(bào)》記者，事實(shí)上，與國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議剛確定的科技成果轉(zhuǎn)化新舉措類似，“‘職務(wù)科技成果混合所有制’的核心含義是，職務(wù)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)由職務(wù)發(fā)明人和單位共同所有。具體實(shí)現(xiàn)路徑有兩個(gè)：既有職務(wù)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的分割確權(quán)，以及新知識(shí)產(chǎn)權(quán)的共同申請(qǐng)。”

　　借鑒《拜杜法案》

　　李克強(qiáng)總理在2月17日國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議上談及科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)說(shuō)：“美國(guó)搞過(guò)一個(gè)《拜杜法案》，這對(duì)美國(guó)的創(chuàng)新發(fā)展起到了很大的撬動(dòng)作用。像這樣的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)還要好好研究。”

　　1980年，美國(guó)通過(guò)《拜杜法案》，使科技成果轉(zhuǎn)化率短期內(nèi)提高了10倍。而在此前的35年間，美國(guó)的科技成果專利轉(zhuǎn)化率不足5%，跟現(xiàn)在中國(guó)的情形一樣。

　　這項(xiàng)法案的主要內(nèi)容是允許美國(guó)聯(lián)邦政府資助的科研項(xiàng)目以及聯(lián)邦政府合同下的科研項(xiàng)目所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸大學(xué)、非營(yíng)利組織、小企業(yè)所有，政府只保留一種介入權(quán)。

　　事實(shí)上，我國(guó)相關(guān)政府部門(mén)一直在關(guān)注《拜杜法案》。2007年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局還邀請(qǐng)《拜杜法案》主要起草人到中國(guó)訪問(wèn)。

　　我國(guó)的《科技進(jìn)步法》也借鑒了《拜杜法案》，以至于有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，現(xiàn)行的《科技進(jìn)步法》就是中國(guó)版的《拜杜法案》。

　　對(duì)《拜杜法案》有多年研究的康凱寧卻并不這么認(rèn)為：“只能說(shuō)《科技進(jìn)步法》是對(duì)《拜杜法案》形式上的借鑒。‘職務(wù)科技成果混合所有制’是美國(guó)《拜杜法案》的‘四川試驗(yàn)版’，它才是對(duì)《拜杜法案》實(shí)質(zhì)性的借鑒。”

　　“美國(guó)政府這一法案的邏輯就是用稅收、就業(yè)機(jī)會(huì)取得回報(bào)，而不是用知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得回報(bào)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)如果沒(méi)人轉(zhuǎn)化，就是虛幻的權(quán)利。”康凱寧解釋說(shuō)。

　　按新政策，不低于50%是要獎(jiǎng)勵(lì)給發(fā)明人團(tuán)隊(duì)的。“但國(guó)家工商總局不能把國(guó)有股權(quán)變更給自然人，國(guó)資委也不許可，當(dāng)前科技部細(xì)則也還沒(méi)有出。”康凱寧說(shuō)。

　　換句話說(shuō)，獎(jiǎng)勵(lì)沒(méi)有落地，等于股權(quán)還是國(guó)家持有。

　　“反過(guò)來(lái)，我們讓職務(wù)科技成果成為混合所有制了，后面的問(wèn)題都能得到解決。”康凱寧說(shuō)。不需要國(guó)家工商總局出面，不需要國(guó)資委參與，因?yàn)楸緛?lái)就是混合所有的，是發(fā)明人和機(jī)構(gòu)共同申請(qǐng)的。西南交大定了三七開(kāi)，70%的股權(quán)是發(fā)明人的，不需要國(guó)資委備案。這就是非常簡(jiǎn)單的讓獎(jiǎng)勵(lì)落地的方式。

　　另一個(gè)好處是可以讓職務(wù)發(fā)明人有很強(qiáng)的產(chǎn)權(quán)預(yù)期。“換位思考，如果你是科研人員，你還只是想發(fā)幾篇科研論文嗎？不會(huì)吧，應(yīng)該還是想讓自己的專利真正有些市場(chǎng)價(jià)值。”康凱寧表示。

　　他認(rèn)為，如果在科學(xué)研究立項(xiàng)階段就引入市場(chǎng)機(jī)制，會(huì)增加很多有市場(chǎng)價(jià)值的科技成果。

　　不該有的和希望有的

　　在接受《中國(guó)科學(xué)報(bào)》記者采訪時(shí)，也有代表委員建議，為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，應(yīng)跟勞動(dòng)合同法一樣，約束雙方。不僅是給獎(jiǎng)勵(lì)，只要拿了國(guó)家資金從事應(yīng)用技術(shù)研究，就必須強(qiáng)制轉(zhuǎn)化。

　　不過(guò)，《拜杜法案》中并未見(jiàn)到強(qiáng)制轉(zhuǎn)化的描述，西南交大的《拜杜法案》四川試驗(yàn)版也沒(méi)有這種強(qiáng)制規(guī)定。

　　“給產(chǎn)權(quán)就是一種鼓勵(lì)、一種吸引，強(qiáng)迫是不可能的。”康凱寧表示。因?yàn)橛行┏晒�可以轉(zhuǎn)化，有些不可以轉(zhuǎn)化；有些可以很快轉(zhuǎn)化，有些可能需要二三十年。

　　現(xiàn)實(shí)中也不乏有些研究人員過(guò)于高估研究成果的現(xiàn)象。作為北京市工商聯(lián)副會(huì)長(zhǎng)、時(shí)代集團(tuán)公司總裁，全國(guó)政協(xié)委員王小蘭表示，應(yīng)該鼓勵(lì)高校院所成立‘孵化＋投資’模式的孵化器，對(duì)科技成果進(jìn)行中間試驗(yàn)、二次開(kāi)發(fā)，幫助、指導(dǎo)科研人員進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化和企業(yè)孵化。

　　王小蘭還認(rèn)為，應(yīng)鼓勵(lì)少數(shù)具有企業(yè)家精神的科技人員創(chuàng)辦、領(lǐng)辦企業(yè)以及離崗創(chuàng)業(yè)，而且能走得出去，回得來(lái)；鼓勵(lì)大多數(shù)科技人員參股、參辦企業(yè)，在崗創(chuàng)業(yè)；或有中間機(jī)構(gòu)或平臺(tái)替科研人員去談。

　　對(duì)此，中科院地理資源所研究員康躍虎也深有感觸：影響科技成果轉(zhuǎn)化的另一個(gè)重要因素是缺少科研成果轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)及其機(jī)制�？蒲腥藛T往往不擅長(zhǎng)商務(wù)談判，有投資愿望的企業(yè)跟科研人員直接進(jìn)行商務(wù)談判也有困難。“如果科研人員有類似文藝界或體育界的‘經(jīng)紀(jì)人’就好多了。”

　　打破后顧之憂

　　在全國(guó)政協(xié)委員、中科院遺傳與發(fā)育生物學(xué)研究所研究員王道文看來(lái)，加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)于緩解目前面臨的經(jīng)濟(jì)下行壓力、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和提升中國(guó)制造的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力都具有重要戰(zhàn)略意義和實(shí)用價(jià)值。

　　要高效實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化，既需要有具備市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的科技成果，也要有配套的政策和相關(guān)法規(guī)，同時(shí)要有互信互尊的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)文化，形成“真誠(chéng)合作、互惠共贏”的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，摒棄“過(guò)河拆橋、不講信用”的短視行為與陋習(xí)。

　　但以往一些事例表明，一些科研人員對(duì)深度參與科技成果轉(zhuǎn)化還是心有余悸。全國(guó)人大代表、中科院亞熱帶農(nóng)業(yè)生態(tài)研究所副所長(zhǎng)吳金水有所體會(huì)：“沒(méi)有發(fā)明人參與，成果應(yīng)用做不好；科研人員直接參與又有很大顧慮，如果到公司兼職、入股，審計(jì)會(huì)過(guò)不了關(guān)。原因在于國(guó)家相關(guān)政策不配套。”

　　此外，往往有些科研人員通過(guò)成果轉(zhuǎn)化掙錢(qián)多了，在職稱評(píng)定和職務(wù)晉升中會(huì)受到負(fù)面影響。“掙到銀子，就不給你面子了！更別想帽子了！”康凱寧說(shuō)。

　　康躍虎建議，各科研單位和大專院校等要切實(shí)轉(zhuǎn)變大家“心理不平衡”的問(wèn)題，樹(shù)立成果轉(zhuǎn)化光榮、創(chuàng)業(yè)者光榮等風(fēng)尚。

　　出臺(tái)的支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策要想落地，還有許多工作要做，特別是要打通法律通道，讓科研人員“陽(yáng)光燦爛”地分享這些獎(jiǎng)勵(lì)，而沒(méi)有后顧之憂。

　但現(xiàn)行法律并不支持“職務(wù)科技成果的混合所有制”。它只支持獎(jiǎng)勵(lì)，給分紅，不給知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

　　成都市某公司非常希望西南交大某教授團(tuán)隊(duì)的項(xiàng)目成果能評(píng)估作價(jià)入股該公司，但由于職務(wù)發(fā)明專利權(quán)評(píng)估作價(jià)入股形成的國(guó)有股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)審批手續(xù)復(fù)雜，一直未能如愿。2010年，西南交大將該項(xiàng)目作為職務(wù)科技成果混合所有制試驗(yàn)的第一個(gè)案例，成功將學(xué)校持有的專利變更為該教授團(tuán)隊(duì)與學(xué)校共同所有并經(jīng)評(píng)估作價(jià)入股該公司，終于在2014年完成了產(chǎn)品化，現(xiàn)已實(shí)現(xiàn)銷售收入近3000萬(wàn)元。

　　“不能把創(chuàng)新勞動(dòng)價(jià)值等同于一般勞動(dòng)價(jià)值，給點(diǎn)獎(jiǎng)金就行了。應(yīng)該通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制體現(xiàn)創(chuàng)新勞動(dòng)價(jià)值。”康凱寧認(rèn)為，由于受到《專利法》的限制，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》并沒(méi)有像《拜杜法案》那樣涉及所有權(quán)。“希望國(guó)家立法機(jī)關(guān)充分提煉基層科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)，朝所有權(quán)變革方向修訂《專利法》。”（記者 王卉）