方正證券7月24日公告收到證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書。證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局在核查其全資子公司民族證券20.5億自有資金投資事項(xiàng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)行為。

　　2014年9月至12月期間，民族證券分七筆累計(jì)將20.5億元自有資金投向單一資金信托計(jì)劃。并在2014年9月至2015年3月的月度《證券公司綜合監(jiān)管報(bào)表》及2014年年度報(bào)告中，將上述投資計(jì)入銀行存款，導(dǎo)致報(bào)送月度報(bào)表和年度報(bào)告有誤。此行為違反證券法相關(guān)規(guī)定。

　　證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局稱，民族證券2014年9月至今持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例超過證券公司風(fēng)控法規(guī)的相關(guān)規(guī)定；同時(shí)，這一事件也暴露出民族證券在自有資金、合同和印章等方面的內(nèi)部控制存在嚴(yán)重缺陷。因此對(duì)公司采取監(jiān)管措施。暫停民族證券除固定收益證券以外的自營(yíng)業(yè)務(wù)，暫停核準(zhǔn)公司新業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，對(duì)公司予以譴責(zé)。

　　同時(shí)被譴責(zé)的還有民族證券的相關(guān)高管，包括民族證券董事長(zhǎng)趙大建、財(cái)務(wù)總監(jiān)楊英、副總經(jīng)理何東以及合規(guī)總監(jiān)蔡曉昕。北京證監(jiān)局認(rèn)為，上述高管在有誤的月度監(jiān)管報(bào)表上簽署確認(rèn)意見，均對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。

　　民族證券20.5億自有資金違法違規(guī)問題，早在今年5月19日就被北京證監(jiān)局核查并勒令整改。

　　北京證監(jiān)局的核查源于審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)民族證券2014年的年報(bào)出具了保留意見的審計(jì)報(bào)告。

　　民族證券母公司方正證券火速組織自查，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，上述20.5億元并非協(xié)議存款，而是民族證券通過恒豐銀行將這筆錢全部投向了四川信托的單一資金信托計(jì)劃。

　　方正證券在5月12日發(fā)布公告稱，民族證券該筆20.5億資金仍有19.5億元資金未劃回，不排除對(duì)民族證券資金安全及業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)帶來重大風(fēng)險(xiǎn)隱患；并表示，這筆資金涉嫌違規(guī)投資；方正證券同時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)請(qǐng)求介入核查民族證券。