人民網(wǎng)北京12月28日電(記者王千原雪)國家發(fā)展改革委、證監(jiān)會等22家單位今日就聯(lián)合簽署《關(guān)于對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》(以下簡稱《備忘錄》)召開新聞發(fā)布會，《備忘錄》對聯(lián)合懲戒對象、懲戒措施等作出明確規(guī)定，失信主體將面臨限制發(fā)行企業(yè)債券、限制在銀行間市場發(fā)行債券、禁止參加政府采購活動等懲戒措施。

12月24日，國家發(fā)展改革委、中國證監(jiān)會、中國人民銀行、中央文明辦、最高人民法院、工業(yè)和信息化部、公安部、財政部、國土資源部、環(huán)境保護部、交通運輸部、商務(wù)部、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、食品藥品監(jiān)管總局、國家網(wǎng)信辦、銀監(jiān)會、保監(jiān)會、外匯局、全國總工會等22家單位聯(lián)合簽署了《關(guān)于對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》。

《備忘錄》共6個部分，明確了聯(lián)合懲戒的對象、懲戒措施、法律依據(jù)和實施部門，規(guī)定了信息共享和聯(lián)合懲戒結(jié)果的反饋機制，具有懲戒范圍廣泛，法律依據(jù)充分，懲戒措施有效等特點。

從聯(lián)合懲戒的對象看，包括了依法受到行政處罰、市場禁入的上市公司及其控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東、上市公司收購人、上市公司重大重組的交易各方，以及這些主體的董事、監(jiān)事、高管人員等責(zé)任主體。特別是，考慮到實踐中上市公司違法失信的背后，往往存在著其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的指使和操控，他們以上市公司為工具，為一己私利從事違法失信行為，并給社會造成了重大不良影響，因此，《備忘錄》中專門明確提出，懲戒對象以上市公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員為主。

同時，對于公眾性與上市公司相似的公眾公司、境外上市公司、債券發(fā)行人、擬上市公司等，參照關(guān)于違法失信上市公司及相關(guān)責(zé)任主體的聯(lián)合懲戒措施辦理。

《備忘錄》圍繞融資、投資、股權(quán)激勵、日常經(jīng)營等商事活動，規(guī)定了16項懲戒措施。在融資投資方面，對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體，限制發(fā)行企業(yè)債券，限制在銀行間市場發(fā)行債券;在參股設(shè)立金融機構(gòu)、申請外匯額度、申請金融機構(gòu)融資授信時，將失信信息作為審核依據(jù)或者參考。在日常經(jīng)營方面，對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體，禁止參加政府采購活動，限制補貼性資金支持，限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)，一律不授予先進榮譽;對違法失信的相關(guān)責(zé)任人員，在任免或者建議任免國有公司董事、監(jiān)事時將失信信息作為參考。在股權(quán)激勵方面，對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體，限制股權(quán)激勵計劃或者限制成為股權(quán)激勵對象。此外，所有失信信息通過“信用中國”網(wǎng)站、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、主要新聞網(wǎng)站等予以公開。

《備忘錄》實施后，22家單位通過建立聯(lián)合懲戒機制，對違法失信當(dāng)事人實施聯(lián)動約束和懲戒，運用信息公示、信息共享、聯(lián)合約束等手段，有效發(fā)揮多項措施“組合拳”的威力，實現(xiàn)讓失信者“一處失信，處處受限”的誠信約束。通過反向激勵，調(diào)節(jié)上市公司及其相關(guān)責(zé)任人員的心理預(yù)期和行為決策，激發(fā)、引導(dǎo)上市公司及其相關(guān)責(zé)任人員守法守信，強化上市公司誠信監(jiān)管，提高市場誠信水平、培育健康的市場文化。