經(jīng)濟(jì)日報(bào)北京9月11日訊 (記者何川 溫濟(jì)聰)在中國證監(jiān)會今日召開的例行發(fā)布會上，新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會對華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券等4家證券公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶真實(shí)身份等違法違規(guī)案，及浙商期貨涉嫌違反期貨法律法規(guī)案的調(diào)查、審理工作已完畢。上述5案已進(jìn)入告知聽證程序。

 

　　據(jù)悉，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券對外部接入的恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)、同花順系統(tǒng)等第三方交易終端軟件未進(jìn)行軟件認(rèn)證許可，未對外部系統(tǒng)接入實(shí)施有效管理，對相關(guān)客戶身份情況缺乏了解，未采集客戶交易終端信息，未實(shí)施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。

 

　　浙商期貨在通過簡單系統(tǒng)安全性測試后便將恒生HOMS系統(tǒng)接入到本公司期貨交易系統(tǒng)中，并為部分客戶向杭州恒生網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)有限公司申請開通HOMS系統(tǒng)，以方便客戶進(jìn)行分賬戶操作。浙商期貨未對HOMS系統(tǒng)分賬戶功能可能導(dǎo)致的不良后果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，未對該軟件的接入和上線進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)把控。

 

　　根據(jù)上述機(jī)構(gòu)違反法律法規(guī)事實(shí)的性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會擬對機(jī)構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人作出相應(yīng)行政處罰。

 

(來源:中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)—《經(jīng)濟(jì)日報(bào)》)