黃淮網(孫迪) 近年來，工行徐州分行營業(yè)部始終堅持“從嚴治行”的管控目標，堅持業(yè)務發(fā)展和合規(guī)管理兩手抓、兩手都要硬的原則，緊緊圍繞上級行內控合規(guī)工作部署和要求，以總行48字方針為指導，結合風險防控“三大行動”，不斷完善考核機制，加大制度執(zhí)行力度，嚴格各類業(yè)務檢查，認真做好整改落實，從而將合規(guī)管理各項要求落到實處，合規(guī)管理工作得到持續(xù)發(fā)展和提升。

 內控評價持續(xù)領先。該部努力踐行“合規(guī)為本、全員有責、風險可控、穩(wěn)健高效”的合規(guī)文化理念，進一步壓實主體責任、貫徹執(zhí)行外部監(jiān)管規(guī)則、各項合規(guī)管理制度和內外部審計工作，嚴控各類風險，提高管理水平，夯實綜合能力，不斷提升防范、化解案件風險的能力，2021年內控評價得分90.03分，評定等級為一級3檔，持續(xù)保持在一類行序列。

 監(jiān)管意見嚴格落實。該部嚴格按照《2021年徐州銀保監(jiān)分局大型銀行監(jiān)管工作意見分解落實表》制定工作計劃，有方案、有步驟、有方法、有落實，結合2021年內控合規(guī)管理建設年主題活動持續(xù)開展重要風險領域、重要領域、重要部位、關鍵崗位等環(huán)節(jié)的風險排查，切實將監(jiān)管工作意見落地落實，

 合規(guī)文化持續(xù)發(fā)展。該部緊密貫徹上級行合規(guī)文化建設工作精神，堅持黨建引領，深置合規(guī)文化，扎實開展內控合規(guī)“價值創(chuàng)造年”主題活動，持續(xù)做好一把手上級行合規(guī)課件轉培訓及合規(guī)授課、警示與反思大討論，開展員工警示教育系列活動，組織監(jiān)管“雙隨機”合規(guī)考試等，進一步增強了全體員工的責任意識、風險意識和自律意識，通過合規(guī)價值創(chuàng)造持續(xù)推動業(yè)務高質量發(fā)展和隊伍高素質建設。

 合規(guī)教育持續(xù)深化。該部按照《合規(guī)教育管理辦法》要求，切實做好“三新人員”的合規(guī)教育工作。一是將合規(guī)文化核心理念及新時期“十大禁令”作為必須內容，以嚴格執(zhí)行制度、提升合規(guī)意識作為合規(guī)教育的重要內容，為新入職員工講授合規(guī)課。二是組織新入行員工簽署《合規(guī)承諾書》、舉辦入行合規(guī)教育和測試。三是加強“新轉崗”“新提聘”人員的合規(guī)適崗培訓，運用線上、線下學習平臺和檢驗方式，強化對監(jiān)管紅線和行內規(guī)章制度的培訓與測試。四是及時建立“三新人員培訓臺賬”，將學習內容、培訓效果、測試成績記錄在案。

 監(jiān)管活動積極配合。為了進一步提升社會大眾的金融知識和風險防范意識，該部根據監(jiān)管部門及上級行的工作要求，組織全轄網點開展系列防范非法集資、存款保險制度、整治拒收人民幣、廉潔文化、反洗錢等主題宣傳活動，進一步擴大了各類金融產品和知識的宣傳面和受眾度，提升了社會大眾的自我防范意識和能力，以自身的言傳身教切實起到了大行應盡的義務。

 作者單位：工行徐州分行